Fundstrat Capital은 뉴욕에 본사를 둔 SEC 등록 투자 자문사로, 일임형 관리 계좌 포트폴리오를 제공합니다. 이 회사는 Fundstrat Global Advisors의 거시 경제 및 주식 리서치를 고객을 위한 관리형 투자 상품으로 전환합니다. Fundstrat Capital은 별도의 법인으로 운영되지만, 공동 설립자인 Thomas J. "Tom" Lee와 Mark L. Newton을 포함한 주요 인력 및 리서치 인프라를 Fundstrat Global Advisors와 공유합니다. ^{[1] [2]}​

설립

Fundstrat Capital의 SEC 신고서(특히 펀드 투자설명서 및 윤리 강령 문서)에는 이 회사가 "2024년에 SEC 등록 투자 자문사가 되었으며", "2024년 6월에 설립되었다"고 명시되어 있습니다. 이러한 진술은 2024년 봄 설립으로 설명된 회사의 팀 페이지 내용과 일치합니다. 종합해 볼 때 2024년이 신뢰할 수 있는 설립 연도이며, 2023년 말로 기재된 이전 보고들은 신뢰도가 낮은 소스로 보입니다.

Fundstrat Global Advisors와의 관계

Fundstrat Global Advisors는 JPMorgan의 수석 미국 주식 전략가였던 Tom Lee가 2014년 9월에 공동 설립한 독립 리서치 자문사입니다. 이 회사는 30명 이상의 정규 직원을 고용하는 규모로 성장했으며, 26개국 이상의 헤지펀드, 뮤추얼 펀드, 패밀리 오피스 등의 고객에게 서비스를 제공합니다. Fundstrat Global Advisors는 Bitcoin 및 기타 암호화폐에 대한 기관급 분석을 제공한 최초의 월스트리트 회사 중 하나였습니다. ^{[3] [2]}

리더십 팀

Thomas J. Lee(CFA)는 Fundstrat Capital의 최고 투자 책임자(CIO)이자 Fundstrat Global Advisors의 공동 설립자 겸 리서치 책임자입니다.

Ken Xuan(CFA, FRM)은 Fundstrat Capital의 포트폴리오 매니저이자 데이터 과학 책임자입니다.

Mark L. Newton은 Fundstrat Global Advisors의 기술적 전략(Strategy) 책임자로 근무하며, 투자 전략에 기술적 분석을 제공합니다.

Sean Farrell은 Fundstrat의 디지털 자산 전략(Strategy) 책임자로, 암호화폐 시장 및 블록체인 기술과 관련된 리서치에 집중하고 있습니다.

상품

Fundstrat Capital과 관련된 상품 중 하나는 테마형 대형주 주식 펀드인 Fundstrat Granny Shots U.S. Large Cap ETF (NYSE Arca: GRNY)입니다. 2025년 7월 15일 기준, 이 ETF의 운용 자산(AUM)은 16억 8천만 달러로 보고되었습니다. 이 펀드는 테마 기반 접근 방식을 채택하여 Fundstrat의 리서치 통찰력과 일치하는 주식을 선정합니다.

Tom Lee의 암호화폐 참여

Tom Lee는 암호화폐 산업에 깊이 관여해 왔습니다. 2025년 6월, 그는 Ethereum 재무 관리 회사인 BitMine Immersion Technologies (NYSE American: BMNR)의 이사회 의장으로 임명되었습니다. 그의 의장 재임 기간 동안 BitMine은 Ethereum 보유량을 늘렸습니다. 이 역할은 Fundstrat 및 Fundstrat Capital에서의 직책과 병행됩니다. ^[3]

생태계 역할 및 파트너십

Fundstrat Capital은 Fundstrat Global Advisors의 리서치, 데이터 및 인력을 활용하여 관리 계좌 상품을 구성합니다. 공유된 리서치 인프라는 Fundstrat Capital이 포트폴리오 구성 및 포트폴리오 관리 결정을 내릴 때 적용하는 리서치 보고서, 데이터 및 분석을 제공합니다. ^{[4] [2]}